试卷题目构成
题目总数：18 题
分值合计：18.0 分
题型分布：
单选题 18
难度分布：
简单 17 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 估值委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；Ⅲ.制... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列不属于合规审核程序的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动，这体现了合规管理的（）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （）对公司的合规管理承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）等。Ⅰ.梳理整合各项法律法规... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于合规部门的独立性概念包含的相关要素的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 企业风险管理基本框架由（）等内容和要素构成。Ⅰ.内部环境、目标设定Ⅱ.事项识别、风险评估Ⅲ.风险应对、控制活动Ⅳ.... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 基金管理人内部控制的基本要素除控制环境、风险评估、控制活动、内部监控外，还包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 基金销售机构内部控制原则不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 下列对信息披露控制描述错误的一项是（）。 | 单选题 | 1.0 |