试卷题目构成
题目总数：14 题
分值合计：14.0 分
题型分布：
单选题 14
难度分布：
简单 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 建议严密的（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）负责公司日常经营管理工作，认真执行董事会决议，定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况、风险状况、业务创新等情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，这体现了合规管理的（）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人内部控制的五大原则不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，将基金管理人内部控制的范围覆盖到所有人员，这体现了内部控制... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金公司危机处理应遵循的原则不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |