试卷题目构成
题目总数：14 题
分值合计：14.0 分
题型分布：
单选题 14
难度分布：
简单 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 交易部的主要职能有（ ）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理公司的机构设置原则包括（）。Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ授权清晰原则Ⅲ适时性原则Ⅳ指导性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。 | 单选题 | 1.0 |