试卷题目构成
题目总数：14 题
分值合计：14.0 分
题型分布：
单选题 14
难度分布：
简单 12 · 中等 2
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于内部控制原则的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 风险控制委员会主要职责包括（ ）。Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金公司的治理中，保持公司规范运作，建立长期激励约束机制，推动建立基金持有人、员工、股东利益有机统一，并以（ ）利... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理人的合规管理目标不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管埋公... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 内部控制大纲应当明确的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | —般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项... | 单选题 | 1.0 |