试卷题目构成
题目总数：10 题
分值合计：10.0 分
题型分布：
单选题 10
难度分布：
简单 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 危机处理应遵循的原则是（ ）。Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则Ⅲ.及时报告原则Ⅳ.优先... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于流动性风险，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理人合规管理的基本原则不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金公司（）负责合规管理工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理监事会对经营管理的业务监督包括（）等。Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为Ⅱ.随时调查公司的财务状况，审查账册文... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完... | 单选题 | 1.0 |