试卷题目构成
题目总数：13 题
分值合计：13.0 分
题型分布：
单选题 13
难度分布：
简单 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 内部控制系统的目标是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）对公司的合规管理承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 合规管理的基本原则不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司内部控制的核心是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 投资部按照投资标的可以细分为（ ）。Ⅰ.权益部Ⅱ.债券部Ⅲ.衍生投资部Ⅳ.国际投资部等 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | —般基金管理公司内部设有四大专业委员会（）。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东 | 单选题 | 1.0 |