试卷题目构成
题目总数：9 题
分值合计：9.0 分
题型分布：
单选题 9
难度分布：
简单 9
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 信息技术内部控制制度不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理公司在风险管理中应当遵循的基本原则有（）。Ⅰ.权责匹配原则Ⅱ.定性和定量相结合原则Ⅲ.适时性原则Ⅳ.最低性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金公司总经理对（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资决策委员会会议分为（ ）和（ ）。 | 单选题 | 1.0 |