试卷题目构成
题目总数：14 题
分值合计：14.0 分
题型分布：
单选题 14
难度分布：
简单 13 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司制度定期更新，可以是（ ）更新。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 合规政策内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （）应保证督察长的独立性。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金公司日常运营中的风险不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 内部控制大纲应当明确的内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 督察长的职责包括（ ）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 内部控制防范和化解风险的途径不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理人加强合规文化建设，应在（）等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 | 单选题 | 1.0 |