试卷题目构成
题目总数：11 题
分值合计：11.0 分
题型分布：
单选题 11
难度分布：
简单 10 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）负责贯彻执行合规政策。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 合规管理部门的基本职责不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）要求基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制；运用管理方法... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金公司内部控制是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 产品审批委员会人员组成中，不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |