试卷题目构成
题目总数：17 题
分值合计：17.0 分
题型分布：
单选题 17
难度分布：
简单 16 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 合规独立性中，最重要的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（）为根本出发点，公平对待投资者。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）等。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现，之后加强基金管理人内部控制、保护基金持有人利益的... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 股东有权查阅信息资料，包括（）。Ⅰ.公司财务报告Ⅱ.股东会、董事会Ⅲ.监事会等会议决议Ⅳ.公司董事、监事、高级管理... | 单选题 | 1.0 |