试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 16
难度分布：
简单 15 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）是合规管理的关键性原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 督察长的合规责任不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容不属于的一项是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 内部控制描述不正确的一项（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时应当重点关注事项的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （）对公司的合规管理承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞，这体现了内部控制制度的（）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 从业务功能的角度来看，—般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |