试卷题目构成
题目总数：13 题
分值合计：13.0 分
题型分布：
单选题 13
难度分布：
简单 12 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 投资管理业务控制的主要内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易Ⅱ.公司和基金审计... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 大基金公司可以细分为（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。Ⅰ.产品部Ⅱ.销售部Ⅲ.营销部Ⅳ.客户服务中心? | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 信息技术内部控制制度不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 监事会对经营管理的业务监督不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 风险防范机制不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金管理人内部部控制的基本要素中，控制环境不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金公司董事会依法行使以下职权（）。Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |