试卷题目构成
题目总数：12 题
分值合计：12.0 分
题型分布：
单选题 12
难度分布：
简单 11 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。Ⅰ.最低性原则Ⅱ.局面性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则Ⅴ.定性和... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列属于合规风险的是（）。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理人合规培训的具体内容包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应合规职责，包括（）等。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |