试卷题目构成
题目总数：14 题
分值合计：14.0 分
题型分布：
单选题 14
难度分布：
简单 12 · 中等 2
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资决策业务控制的内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（ ）。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。Ⅰ.基金公司利益优先原... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于内部控制的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于投资决策委员会的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。 | 单选题 | 1.0 |