试卷题目构成
题目总数：13 题
分值合计：13.0 分
题型分布：
单选题 13
难度分布：
简单 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （）不属于企业风险管理基本框架的要素。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。Ⅰ.通知程序Ⅱ.议事方式Ⅲ.表决形式Ⅳ.会... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 国务院（ ）转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列属于外部风险的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发现（）的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。Ⅰ．基金及公司发生违法违规行为Ⅱ．基金及公司... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金管理人加强合规文化建设的措施不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |