试卷题目构成
题目总数：11 题
分值合计：11.0 分
题型分布：
单选题 11
难度分布：
简单 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 合规文化不要求建立（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 业务管理部门中合规文化的基础是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资合规性风险不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据相互制约原则，基金管理人内部的一项业务，如果经过（）个以上的相互制约环节对其进行监督和核查，其发生错弊现象的概... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）构成托管人内部控制的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，这体现了... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （）是风险管理中的核心操作环节。 | 单选题 | 1.0 |