试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 16
难度分布：
简单 15 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）构成公司内部控制的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（）提交分析报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）等部分。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的投资管理Ⅲ.基金的运营管理Ⅳ.... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于基金管理人投资管理业务控制，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。 | 单选题 | 1.0 |