试卷题目构成
题目总数：13 题
分值合计：13.0 分
题型分布：
单选题 13
难度分布：
简单 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 合规风险的主要种类不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 建立合规部门的意义不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 属于监事会对经营管理的业务监督的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节，是说基金管... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金管理公司风险管理的目标是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金管理人监事会应（）至少召开一次会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（）。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则 | 单选题 | 1.0 |